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中新經緯9月5日電 招商證券(行情600999,診股)5日晚間公告稱，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。證監會擬決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。

截圖來源：招商證券公告

具體來看，《行政處罰事先告知書》顯示，經證監會另案查明，中安消技術未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產評估值嚴重虛增，中安科據此虛增評估值發行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。

招商證券制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產評估值均有引用，存在誤導性陳述。招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

證監會認為，招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續在并購重組當事人發生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規定及時向中國證監會報告，涉嫌違反《財務顧問管理辦法》第三條、第十九條第四項、第二十八條第五項之規定和2005年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規定，構成《財務顧問管理辦法》第四十二條“財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發表的專業意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會責令改正并依據《證券法》第二百二十三條的規定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。項目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負責的主管人員。

依據相關規定，中國證監會擬決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

招商證券表示，公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。

業績方面，2022年半年報顯示，招商證券實現營收106.21億元，同比降25.95%；歸母凈利潤42.88億元，同比降25.36%。

二級市場方面，招商證券A股9月5日收漲0.91%，年初至今跌21.75%，現總市值1068億元；招商證券H股9月5日收漲0.68%，年初至今跌33.3%，現總市值1215億港元。（中新經緯APP）

關鍵詞： V觀財報｜履職未勤勉盡責招商證券擬被罰沒6300萬元