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樂居財經嚴明會上交所日前發布《科創板發行上市審核動態》2023年第1期（總第14期），對2022年科創板發行上市審核的情況進行了全面的梳理與總結。

在發行承銷監管方面，上交所針對1家證券公司在科創板首次公開發行股票超額配售選擇權行使過程中，未按照本所業務規則及其公司內部制度規定的申報方式進行買入申報，反映出的內部制度執行不到位、業務及技術系統準備不充分、履職盡責有缺失等問題，采取書面警示監管措施，要求引以為戒，切實整改。

針對15單科創板項目中投價報告審核程序、審核標準及執行情況，新股定價內控制度及程序要求，上市初期破發情況等，出具問詢函15份，涉及10家證券公司。

針對證券公司發行承銷業務現場檢查中，部分公司存在的內部規章制度更新不及時、內控制度執行不到位、投價報告出具審慎性和規范性不足、底稿材料保存不完整等違規行為，出具監管工作函5份，涉及5家證券公司。

針對網下投資者專項檢查中，部分機構存在的內控制度建設與履行不完備、報價依據不充分、資料存檔不完整等問題，采取書面警示2次、口頭警示1次、出具監管工作函17份，涉及2家證券公司、1家基金管理公司、1家信托公司、1家保險公司，2家合格境外機構投資者，13家私募基金管理人。

關鍵詞： 上交所15單科創板項目因破發等原因被問詢 涉及10家券商