針對自然人股東張源在光一科技股份有限公司(股票簡稱“光一退”)退市整理期逆勢增持公司股份并秘密籌劃改選董事會等相關(guān)事宜，深交所展開“刨根問底”式監(jiān)管。

7月3日上午，深交所向光一退發(fā)出第三封監(jiān)管函，要求公司比照《上市公司收購管理辦法》第八十三條的規(guī)定，結(jié)合段力平、馬勇、候鐘魯、張源的任職經(jīng)歷、持有公司及其他公司股份情況、上述四人之間是否存在合伙、合作、聯(lián)營等經(jīng)濟利益關(guān)系或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否簽署一致行動協(xié)議或存在其他協(xié)議、安排等，核實說明提名董事候選人段力平、馬勇、候鐘魯與股東張源是否構(gòu)成一致行動關(guān)系。

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與此同時，深交所還要求公司結(jié)合段力平、馬勇、候鐘魯、張源直接及間接持有公司股份或是利用他人賬戶持有公司股份情況，核實說明近期披露的簡式權(quán)益變動報告等權(quán)益變動信息是否準確，是否影響公司控制權(quán)的歸屬。并要求公司比照《上市公司獨立董事規(guī)則》中有關(guān)獨立董事獨立性的要求，核實說明候鐘魯、馬勇是否具有獨立董事候選人資格等。

往前回溯，6月27日晚間，光一退發(fā)布公告稱，公司于2023年6月6日召開董事會，審議董事會改選暨提名董事會非獨立董事、獨立董事候選人的議案。公司股東張源提名張源、段力平為非獨立董事候選人，提名候鐘魯、馬勇為獨立董事候選人。上述提名議案最終以“7票同意、0票反對、0票棄權(quán)”獲全票通過。

由于公司未按規(guī)定及時、準確地披露董事會改選相關(guān)事項，6月28日，深交所向公司下發(fā)了監(jiān)管函，要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。當日早間，深交所還下發(fā)關(guān)注函，要求公司就股東張源短時間內(nèi)大幅增持的原因及合理性等做出說明。

從董事候選人簡歷來看，神秘自然人股東張源1997年起至今任廣東步步高電子工業(yè)有限公司董事，江蘇百勝電子有限公司董事長。2016年起兼任蘇州步步高投資發(fā)展有限公司董事長。2020年起兼任極兔速遞集團董事。

張源提名的非獨立董事候選人段力平于1957年4月份生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。2001年起在南昌工程學(xué)院工作，任正教授，曾任南昌工程學(xué)院水利經(jīng)濟研究所所長。簡歷主要介紹了段力平的學(xué)術(shù)背景，未曾介紹其企業(yè)任職經(jīng)歷。

有不具名知情人士告訴《證券日報》記者，段力平和步步高系也有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2023年一季報顯示，截至2023年3月底，段力平持有光一退490萬股股份。其與張源一樣，首次現(xiàn)身光一退股東榜是在2022年三季報中，其持股數(shù)量一直沒有變化。

值得一提的是，本次獨立董事候選人馬勇也有步步高系背景。簡歷顯示，2009年10月份至今，馬勇?lián)谓K百勝電子有限公司財務(wù)總監(jiān)。其也持有光一退股份，持股數(shù)為23.71萬股。

“一致行動人關(guān)系有兩種形式形成，一是雙方之間簽署了一致行動協(xié)議，另一種是基于身份關(guān)系自然形成的法定一致行動人關(guān)系。從公開的信息來看，光一退董事提名候選人在履歷和背景上存在一定的交叉，暫時還不能確定是否存在一致行動人關(guān)系。還需要進一步確認彼此之間有沒有簽署一致行動人協(xié)議。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示。

談及深交所在關(guān)注函中問詢的獨立董事任職資格問題，王智斌補充道：“獨立董事作為企業(yè)的內(nèi)部‘看門人’，其是獨立履職的。應(yīng)當不受制于公司，也不受制于公司的其他實控人。監(jiān)管問詢的用意應(yīng)當是要求公司就獨立董事候選人和股東之間關(guān)系進行更詳細的披露，消除不透明度。”

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